Le panel de conformité : une session fondamentale mettant en avant le rôle crucial de la conformité comme fondement des services financiers

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Le panel de conformité lors de la Conférence 2024 de Pinnacle Wealth à Kelowna a été une session centrale mettant en avant le rôle critique de la conformité comme fondement des services financiers.

Les objectifs du panel ont mis l'accent sur l'engagement de Pinnacle à naviguer sans heurts entre les attentes réglementaires et celles des clients, assurant le respect des normes de l'industrie et des meilleures pratiques. Les discussions ont porté sur les domaines clés essentiels pour accélérer et simplifier les processus d'approbation, en soulignant l'importance de maintenir rigoureusement la conformité pour répondre efficacement aux exigences réglementaires.

Les panélistes ont exploré les subtilités de la démonstration d'un Grand Cas de Conformité Client, mettant en lumière l'approche méticuleuse nécessaire pour démontrer de manière exhaustive et éthique la pertinence pour le client. De plus, des perspectives ont été partagées sur les stratégies pour obtenir avec succès l'approbation de la conformité marketing dès la première tentative, soulignant l'importance d'aligner les pratiques marketing avec les directives réglementaires.

Nous exprimons notre sincère reconnaissance à tous les panélistes pour leurs contributions inestimables au panel de conformité, éclairant les subtilités de la conformité dans le domaine financier. Un merci spécial à Darvin Zurfluh pour sa modération habile, guidant la discussion avec expertise et perspicacité. Nous exprimons également notre gratitude aux représentants de courtier qui ont participé activement, enrichissant la conversation par leurs perspectives et leurs expériences.

Le panel de conformité a été un phare de connaissance, soulignant l'importance primordiale de maintenir des normes de conformité pour protéger les intérêts des clients et maintenir l'intégrité réglementaire dans le paysage des services financiers.

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Modérateur

Darvin Zurfluh : chef de la direction et président de Pinnacle Wealth

Panélistes

Martin Théodore - Pinnacle Wealth : Siège social

Deborah Workman - Pinnacle Wealth : Siège social

Éric Couture - Pinnacle Wealth : Représentant de courtier

Mark Samborski - Pinnacle Wealth : Représentant de courtier

Rob Anderson - Pinnacle Wealth : Représentant de courtier

Cori Fitzsimonds - Pinnacle Wealth : Siège social